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证监会目前处罚的主要案件类型包括信息披露违法、内幕交易、操纵市场等，罚没款、市场禁入是证监会主要的处罚方式，对个人没收业务收入或违法所得、罚款5万元以上或者对单位没收业务收入或违法所得、罚款30万元以上的，证监会都给予听证的权利。2015年证监会制定《行政处罚听证规则》，对申请的条件作了明确规定。

⊙记者 金嘉捷 ○编辑 陈羽香港离岸市场即将迎来人民币产品“新成员”。记者昨日从人民银行网站获悉，2018年9月20日，央行和香港特别行政区金融管理局签署了《关于使用债务工具中央结算系统发行中国人民银行票据的合作备忘录》，旨在便利央行在香港发行中国人民银行票据（下称央票）。下一步，双方将继续合作推进相关工作。

中证君在听证会现场了解到，15日的听证会当事人为某投资公司主要负责人，其在与上市公司实际控制人接触过程中非法获得并购内幕信息，然后控制他人账户交易获利，其交易行为明显异常，且无正当理由交易，涉嫌构成内幕交易，证监会拟决定对其罚没八百余万元。当事人申请要求召开本次听证会，证监会表示，将按照听证程序听取其陈述申辩意见。

一、关于个体性决策达里奥对自己的定位是——职业决策者，每天啥事也不干，就决策。这种境界我反正也无法体会，毕竟我这种小喽喽是职业执行者。对于个体性决策其实本书着墨不多（主要讲群体性决策会比较多一点，这个后面会重点介绍）。《讲原则》里主要讲了如何处理信息，并降低情绪对于决策的影响。有两个重点要划：一是毛估估（by-and-large），不求精确；二是捕捉重要关系，对情境进行合成（synthesize the situation）。我们每天都要与大量信息狭路相逢，除了要筛选出重要信息以外，对信息的处理方法也尤为关键。达叔认为我们受到的教育都是要求精确的，你考数学的时候计算题肯定会算到小数点后面几位，如果你回答说：毛估估大概是1吧，那批卷老师一定心想我也毛估估这题大概给你个1分吧。受到此类教育摧残的我们，对于毛估估没有天然的本能，导致能力匮乏。但这其实对我们决策过程是个障碍。比如处理 106 X 594 ，正常人看到后的第一反应是找计算器；但是很少人会把106简化到100，594简化到600，得出结论毛估估大概是60000 （精确结果是62964）。被精确化教育洗脑的人会直觉地认为62964要好过60000，但在大多数情况下这种精确没有意义，是我们决策的噪音，是猪队友。而毛估估却反而是个能carry我们的好队友，因为你在做一个重要决策的时候需要去弄懂的东西实在太多了，毛估估能帮尽可能去弄清更多方面，而不是在某一方面弄得更清。第二，是捕捉重要关系并合成情境。这个达叔在书里举了个例子，比如我们开一家冰淇淋店，在一天的经营中我们会遇到很多“点点”（点点这个小魔鬼后文还会出现），比如W表示销售收入、X表示客户体验评分、Y表示媒体与评价等，Z表示员工投入度（staff engagement），这些点之间可能彼此促进但也完全可能彼此拖累，比如某一天冰淇淋大卖W爆好，但是因为顾客排队时间很长导致X降低。那我们要如何处理信息并且把握大局（the big picture）？我们可以用时间轴将情境进行合成。比如我们经过一天的营业得到了八个点点的表现数据，有些好有些坏，我们可以将其进行某种排序，得到下面这串数据（以下下三张图皆来源于《讲原则》一书）。

内银股方面，招行（03968）涨3.45%，报39元；交行（03328）扬2.26%，报5.42元；工行（01398）升1.59%，报5.76元；中行（03988）升1.56%，报3.25元；建行（00939）升1.41%，报6.49元。内险股方面，国寿（02628）涨2.4%，报21.35元；新华保险（01336）走高3.42%，报33.3元；平保（02318）升1.53%，报92.7元；中国太保（02601）升2.7%，报30.4元；太平（00966）升2.11%收19.4元。

据介绍，为了推动海南更高层次开放，《条例》（征求意见稿）大胆引入了外国（地区）公司登记制度。该制度旨在吸引在境外依照当地法律注册的外国（地区）公司，在符合存续10年且资信良好等条件下，直接到海南注册登记并从事经营活动。在9月13日的论证会上，与会专家围绕《条例》征求意见稿的“外国（地区）公司”涉外章节和条款，从非香港公司的来源地和在港运营情况、到香港登记注册的基本程序和要件、给香港和给企业带来的主要好处、非香港公司登记前的国际认证方式和渠道、对非香港公司的监管等五个方面，详细介绍了香港做法和经验，并对涉外章节的行文表述、适用范围和结构安排等内容提出了修改意见建议，